Nach einem dokumentierten Fehler aufgrund inkonsistenter Berichterstattung an Aufsichtsbehörden und das Management müssen Organisationen umgehend und präzise Korrektur- und Vorbeugemaßnahmen (CAPAs) durchführen. Dieser Kurs behandelt die Erfassung und Priorisierung von Meldungen, die Auswahl von Korrekturmaßnahmen zur direkten Beseitigung der Schwachstelle sowie Präventivmaßnahmen zur Bekämpfung systembedingter Ursachen. Er bietet konkrete Anleitungen zu einer einheitlichen Datenquelle, der Angleichung von Berechnungen und dem Korrekturprozess für Einreichungen und erläutert, wie Nachweise so strukturiert werden, dass die Abschlussentscheidungen auch bei einer Prüfung nachvollziehbar bleiben.
Die Teilnehmer lernen außerdem Verantwortlichkeiten, Zeitmanagement und Eskalationsprozesse bei Verzögerungen oder wiederkehrenden Problemen kennen. Der Kurs schließt mit einem Ansatz für nachhaltige Wirksamkeit ab, der Monitoring, regelmäßige Überprüfung und unabhängige Validierung umfasst. Anhand praktischer Beispiele wird im gesamten Kurs veranschaulicht, warum Organisationen in diesem Bereich typischerweise scheitern, beispielsweise durch unvollständige Sanierungspläne, unklare Zuständigkeiten oder Nachweise, die sich bei Inspektionen nicht reproduzieren lassen.
Der Kurs erläutert, wie diese Schwachstellen bei Audits, aufsichtsrechtlichen Prüfungen oder Tests identifiziert und in konkrete Maßnahmen umgesetzt werden. Die Teilnehmenden bearbeiten realistische Szenarien zur Behebung von Mängeln und lernen dabei unter anderem, wie Maßnahmen nach ihrer Kritikalität priorisiert, Entscheidungen so dokumentiert werden, dass sie auch Monate später noch nachvollziehbar sind, und wie nachgewiesen wird, dass präventive Maßnahmen auch nach organisatorischen oder technischen Änderungen weiterhin wirksam sind.
Ziele:
In diesem Kurs lernen Sie Folgendes:
- Beurteilen Sie die Auswirkungen und die Kritikalität, wenn uneinheitliche regulatorische und Management-Berichterstattung fehlschlägt.
- Identifizieren Sie häufige Feststellungen von Aufsichtsbehörden im Zusammenhang mit schwachen Korrektur- und Vorbeugemaßnahmen.
- Implementieren Sie Korrekturmaßnahmen, die den Korrekturprozess der Einreichungen und die Kontrolle von Abweichungen betreffen.
- Festlegung von Verantwortlichkeiten und RACI-Matrix für den Projektabschluss.
- Um ein erneutes Auftreten zu verhindern, sollten erneute Tests und Überwachungsmaßnahmen durchgeführt werden.
Warum ist dieser Meisterkurs unerlässlich?
Die Erkenntnisse über inkonsistente regulatorische und Management-Berichterstattung sollen in einen nachvollziehbaren CAPA-Plan mit Validierung, Eskalation und nachhaltiger Wirksamkeit umgewandelt werden.
Publikum:
- Vorstandsmitglieder
- Höheres Management
- CIO und CISO
- IKT-Risiko
- IT-Betrieb
- Sicherheit
- Datenbüro
- Interne Revision
- Lieferantenmanagement
Dauer:
120 Minuten
Kursdauer: 60
Fähigkeitsniveau: Anfänger
Anzahl der Kurse: 5