Deze training vertaalt een bevinding na een fout bij handmatige gegevenscorrecties en reconciliatie naar een gecontroleerd herstelprogramma. Het legt uit hoe de tekortkoming gedocumenteerd moet worden, hoe de ernst ervan bepaald moet worden en hoe een CAPA-proces uitgevoerd moet worden dat traceerbaar bewijs oplevert.
De cursisten oefenen met het selecteren van corrigerende acties die de grondoorzaken elimineren en preventieve maatregelen die afwijkingen voorkomen, ondersteund door maker-checker-controle, risicoreductie met behulp van spreadsheets en een automatiseringsroadmap. De cursus belicht typische bevindingen van toezichthouders wanneer CAPA's zwak zijn, waaronder onduidelijke verantwoordelijkheden, ontbrekende validatie en voortijdige afsluiting. De deelnemers sluiten de cursus af met een inspectieklare sjabloonaanpak die direct kan worden toegepast. Praktische voorbeelden worden gedurende de cursus gebruikt om te illustreren hoe organisaties op dit gebied doorgaans tekortschieten, zoals onvolledige herstelplannen, slecht gedefinieerde verantwoordelijkheden of bewijsmateriaal dat niet kan worden gereproduceerd tijdens inspecties.
De cursus legt uit hoe deze zwakke punten worden geïdentificeerd tijdens audits, toezichtsonderzoeken of testoefeningen, en hoe ze zich vertalen in concrete bevindingen. De cursisten werken met realistische herstelscenario's, waaronder hoe ze acties kunnen prioriteren op basis van urgentie, hoe ze beslissingen kunnen documenteren op een manier die maanden later nog te reconstrueren is, en hoe ze kunnen aantonen dat preventieve maatregelen effectief blijven na organisatorische of technische veranderingen.
Doelstellingen:
In deze cursus leer je het volgende:
- Beoordeel de impact en de ernst van inconsistenties in de rapportage aan toezichthouders en het management.
- Identificeer veelvoorkomende bevindingen van toezichthouders die verband houden met zwakke corrigerende en preventieve maatregelen.
- Implementeer herstelmaatregelen met betrekking tot het correctieproces van de inzendingen en de controleafwijking.
- Stel verantwoordelijke eigenaren vast en gebruik een RACI-matrix voor de afsluiting.
- Gebruik herhaalde tests en monitoring om herhaling te voorkomen.
Waarom is deze masterclass essentieel?
Praktische handleiding voor de uitvoering van CAPA's bij handmatige gegevenscorrecties en reconciliatiefouten, van oorzaak tot preventie en bewijsmateriaal dat klaar is voor toezicht.
Publiek:
- Bestuursleden
- Senior management
- CIO en CISO
- ICT-risico
- IT-activiteiten
- Beveiliging
- Data Office
- Interne audit
- Leveranciersbeheer
Duur:
120 minuten
Cursusduur: 48
Vaardigheidsniveau: Beginner
Aantal cursussen: 4