Cette formation transforme les constats d'incidents liés aux corrections manuelles de données et aux erreurs de rapprochement en un programme de remédiation structuré. Elle explique comment documenter la défaillance, en déterminer la criticité et mettre en œuvre un processus d'actions correctives et préventives (CAPA) produisant des preuves traçables.
Les participants s'exercent à sélectionner des actions correctives qui éliminent les causes profondes et des mesures préventives qui enrayent les dérives, en s'appuyant sur un contrôle rigoureux, une méthode de réduction des risques par tableur et une feuille de route d'automatisation. La formation met en lumière les constats typiques de supervision lorsque les actions correctives et préventives (CAPA) sont défaillantes, notamment l'absence de définition claire des responsabilités, le manque de validation et la clôture prématurée. À l'issue de la formation, les participants disposent d'un modèle de procédure prêt à l'emploi pour les inspections et immédiatement applicable. Des exemples concrets sont utilisés tout au long du cours pour illustrer les erreurs courantes des organisations dans ce domaine, telles que des plans de remédiation incomplets, une définition imprécise des responsabilités ou des preuves non reproductibles lors des inspections.
Ce cours explique comment ces faiblesses sont identifiées lors des audits, des revues de supervision ou des exercices de test, et comment elles se traduisent en constats concrets. Les apprenants travaillent sur des scénarios de remédiation réalistes, notamment sur la manière de prioriser les actions en fonction de leur criticité, de documenter les décisions de façon à pouvoir les reconstituer plusieurs mois plus tard, et de démontrer que les mesures préventives restent efficaces après des changements organisationnels ou techniques.
Objectifs :
Dans ce cours, vous apprendrez à :
- Évaluer l'impact et la criticité en cas de défaillance des rapports réglementaires et de gestion incohérents.
- Identifier les constats de supervision courants liés aux CAPA faibles.
- Mettre en œuvre des mesures correctives concernant le processus de correction des soumissions et la dérive des contrôles.
- Mettre en place une structure de responsabilité et une matrice RACI pour la clôture.
- Utilisez des tests de confirmation et une surveillance pour éviter toute récidive.
Pourquoi cette masterclass est-elle essentielle ?
Guide pratique d'exécution des CAPA pour les corrections manuelles de données et les échecs de rapprochement, de la cause première à la prévention et à la preuve prête pour la supervision.
Public:
- membres du conseil d'administration
- Direction générale
- DSI et RSSI
- Risque lié aux TIC
- opérations informatiques
- Sécurité
- Bureau des données
- Audit interne
- Gestion des fournisseurs
Durée:
120 minutes
Durée du cours: 48
Niveau de compétence: Débutant
Nombre de cours: 4