Diese Schulung übersetzt die Ergebnisse von Feststellungen nach einem Fehler im Rahmen der Aufsicht durch den Vorstand in ein kontrolliertes Sanierungsprogramm. Sie erklärt, wie der Mangel dokumentiert, seine Kritikalität bestimmt und ein CAPA-Prozess durchgeführt wird, der nachvollziehbare Nachweise liefert. Die Teilnehmenden üben, Korrekturmaßnahmen zur Beseitigung der Ursachen und Präventivmaßnahmen zur Verhinderung von Abweichungen auszuwählen. Dabei werden sie durch kritische Auseinandersetzung und Genehmigung, die Berücksichtigung der Risikobereitschaft und die Einbindung der Aufsichtsbehörde unterstützt.
Der Kurs beleuchtet typische Mängel bei der Durchführung von Korrektur- und Vorbeugemaßnahmen (CAPAs), wie etwa unklare Zuständigkeiten, fehlende Validierung und vorzeitigen Abschluss. Die Teilnehmenden erhalten eine sofort anwendbare, prüfungsfertige Vorlage. Anhand praktischer Beispiele wird veranschaulicht, wie Organisationen in diesem Bereich typischerweise scheitern, beispielsweise durch unvollständige Sanierungspläne, unklare Zuständigkeiten oder Nachweise, die sich bei Prüfungen nicht reproduzieren lassen. Der Kurs erklärt, wie diese Schwächen bei Audits, aufsichtsrechtlichen Überprüfungen oder Tests identifiziert und in konkrete Feststellungen umgesetzt werden.
Die Lernenden bearbeiten realistische Sanierungsszenarien, darunter die Priorisierung von Maßnahmen nach ihrer Kritikalität, die Dokumentation von Entscheidungen in einer Weise, die Monate später rekonstruiert werden kann, und den Nachweis, dass präventive Maßnahmen auch nach organisatorischen oder technischen Änderungen weiterhin wirksam sind.
Ziele:
In diesem Kurs lernen Sie Folgendes:
- Erstellen Sie einen Eintrag im CAPA-Register für Versäumnisse in der Aufsichtsfunktion des Vorstands nach Feststellungen durch die Aufsichtsbehörde.
- Wählen Sie Korrekturmaßnahmen aus, die auf die eigentliche Ursache abzielen und durch Beweise untermauert sind.
- Spezifizieren Sie präventive Verbesserungen, die die Berichterstattung an den Vorstand und die Auswirkungen auf die Risikobereitschaft betreffen.
- Definieren Sie Abschlusskriterien, die eine unabhängige Validierung erfordern.
- Die nachhaltige Wirksamkeit wird durch regelmäßige Überprüfungszyklen nachgewiesen.
Warum ist dieser Meisterkurs unerlässlich?
Praktischer Leitfaden zur Umsetzung von CAPA-Maßnahmen für die Aufsicht durch den Vorstand nach Feststellungen von Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Bestimmungen, von der Ursachenanalyse über Prävention bis hin zum aufsichtsfähigen Nachweis.
Publikum:
- Vorstandsmitglieder
- Höheres Management
- CIO und CISO
- IKT-Risiko
- IT-Betrieb
- Sicherheit
- Datenbüro
- Interne Revision
- Lieferantenmanagement
Dauer:
120 Minuten
Kursdauer: 60
Fähigkeitsniveau: Paket mit kompletten Kursen
Anzahl der Kurse: 5